CFA20/06/2024

​​​​​​​Ứng Viên CFA Được Miễn Giảm Những Chứng Chỉ Chuyên Môn Chứng Khoán Nào?

1. Tìm hiểu về chứng chỉ chuyên môn chứng khoán, chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Theo Điều 3, Mục 2, Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 của Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán, Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm 3 loại chứng chỉ sau đây: 

(1) Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán (có thể phục vụ cho cá nhân muốn thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán hay tư vấn đầu tư chứng khoán);

(2) Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính (có thể dành cho cá nhân muốn thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán hay bảo lãnh phát hành chứng khoán);

(3) Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ (có thể dành cho cá nhân muốn thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán).

Để được cấp các chứng chỉ hành nghề chứng khoán kể trên, một trong những điều kiện cá nhân cần phải đáp ứng chính là đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tương ứng với từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được đề nghị cấp. 

Theo đó, có 7 chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán cá nhân muốn tự do hành nghề hay công tác tại các đơn vị/ doanh nghiệp đầu tư, tài chính, các công ty chứng khoán, đầu tư, quản lý quỹ… một cách hợp pháp cần phải nắm rõ, bao gồm: 

(1) Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và Thị trường chứng khoán;

(2) Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và Thị trường chứng khoán;

(3) Chứng chỉ Phân tích và Đầu tư chứng khoán;

(4) Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán;

(5) Chứng chỉ Tư vấn tài chính và Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

(6) Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

(7) Chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản.

2. Ứng viên CFA được miễn giảm những chứng chỉ chuyên môn chứng khoán nào?

Căn cứ vào Khoản 4, Điều 4, Mục 2, Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 được Bộ Tài chính ban hành quy định về hành nghề chứng khoán, cá nhân được miễn giảm một hoặc một số chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán khi sở hữu các văn bằng, chứng chỉ sau đây: 

  • Ứng viên vượt qua CFA Level 2 – Được miễn giảm 3 chứng chỉ chuyên môn, bao gồm: 

(1) Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

(2) Phân tích và đầu tư chứng khoán;

(3) Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

  • Ứng viên vượt qua CFA Level 1 – Được miễn giảm 2 chứng chỉ chuyên môn, bao gồm:

(1) Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và Thị trường chứng khoán;

(2) Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

Đặc biệt, căn cứ vào Điểm c, Khoản 3, Điều 4, Điều 4, Mục 2, Thông tư số 197/2015/TT-BTC, cá nhân là CFA Charterholder được miễn giảm điều kiện 3 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng để được cấp Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ.

>>> Xem thêm: 5 lý do khiến dân chứng khoán “đua nhau” học CFA

3. Lời kết

Như vậy có thể thấy được, việc vượt qua các kỳ thi CFA và sở hữu danh vị CFA Charterholder chắc chắn sẽ giúp những cá nhân muốn sở hữu chứng chỉ hành nghề chứng khoán tiết kiệm thời gian cũng như chi phí tham gia đào tạo và sát hạch 7 chứng chỉ chuyên môn chứng khoán đã kể trên. 

Không dừng lại ở đó, việc theo đuổi chứng chỉ CFA cũng đem lại vô số lợi ích về mặt kiến thức chuyên môn, cơ hội nghề nghiệp, lương thưởng, thăng tiến, danh vị cũng như mở rộng mối quan hệ. Vậy nên, nếu muốn phát triển và tiến xa hơn trong ngành phân tích – đầu tư – tài chính, chứng chỉ CFA chắc chắn sẽ là sự lựa chọn hàng đầu bạn nhất định không nên bỏ qua.

Tham khảo thêm về khóa học CFA tại đây hoặc liên hệ trực tiếp với SAPP để được hỗ trợ đầy đủ thông tin và tư vấn lộ trình học tối ưu nhất dành riêng cho bạn!


Chia sẻ
Chia sẻ
Sao chép
Bài viết liên quan
5 bước chiến lược quản trị danh mục đầu tư hiệu quả

Quản lý danh mục đầu tư là một chiến lược đầu tư gắn kết dựa...

Tháp tài sản là gì? Kinh nghiệm quản trị tài chính thành công

Tất tần tật thông tin về tháp tài sản là gì? Những kinh nghiệm quản...

Có nên học ngành kinh tế đầu tư không? Đây là ngành học dành cho ai?

Có nên học ngành Kinh tế đầu tư không? Để trả lời được câu hỏi...

Tài chính doanh nghiệp là gì? Những chức năng và vai trò cụ thể

Tài chính doanh nghiệp là gì? Có vai trò, chức năng như thế nào trong...

Tại Sao Bạn Nên Sở Hữu Bằng CFA Trước Khi Học MBA?

Theo xu thế, ngày càng có nhiều người có nhu cầu học MBA. Những chương...

[Cập nhật] Những Thay Đổi Chính Chức Trong Curriculum CFA 2023

Mỗi năm, viện CFA đều thay đổi chương học nhằm mang tới kiến bám sát...

Định chế tài chính là gì? Vai trò các định chế tài chính

Bạn cần rõ hơn về khái niệm định chế tài chính là gì? Vai trò...

Tỷ lệ thất nghiệp ngành Tài chính Ngân hàng có đáng báo động?

Bạn thích học ngành Tài chính ngân hàng nhưng lo ngại thất nghiệp. Vậy học...